企業(yè)專利布局六要素
企業(yè)管理雜志
合理的專利布局可以有效提高企業(yè)專利的整體價值，充分發(fā)揮專利在市場競爭中的作用。
隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進，國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識逐漸提高，積極通過申請專利的方式對其研發(fā)的技術成果進行專利保護。盡管國內(nèi)的專利申請數(shù)量已位于世界前列，但這并沒有將專利價值發(fā)揮到最大，專利布局在操作過程中需要考慮以下六個重點要素。
了解技術的未來發(fā)展趨勢
企業(yè)在進行專利布局前必須要了解行業(yè)的技術成熟度和未來技術發(fā)展的趨勢，以此來確定該行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和動向。這有利于企業(yè)在研發(fā)重點和路線上進行適應性的調(diào)整，而不是盲目開發(fā)。 關于行業(yè)技術發(fā)展趨勢，企業(yè)需要結(jié)合各類行業(yè)分析報告、投研報告、行業(yè)政策和法律法規(guī)等相關資料進行解讀，主要可以從以下六方面入手：
一是該技術發(fā)展各階段的專利申請總量（或者趨勢）和平均增長量；
二是發(fā)展各階段的專利申請人數(shù)量變化；
三是發(fā)展各階段專利申請區(qū)域分布、代表性申請人；
四是發(fā)展各階段的核心技術和代表性專利；
五是發(fā)展各階段產(chǎn)業(yè)和政策的發(fā)展狀況；
六是對未來發(fā)展的總結(jié)和預期。
當然，企業(yè)可以根據(jù)自己所處行業(yè)的特點選擇性地進行分析，也可以在以上六方面外進行適當補充。 有兩點需要注意：第一，不要局限于數(shù)據(jù)變化本身，要結(jié)合行業(yè)和技術的特點來看專利申請量是如何體現(xiàn)技術發(fā)展變化的。第二，企業(yè)在分析過程中難免會夾雜主觀因素，易導致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此企業(yè)需要邀請專利分析專家、技術專家等領域內(nèi)的學者進行交流，驗證分析結(jié)果。
多方式、多渠道獲得技術成果
專利布局若沒有具體的技術成果，就好比無源之水，不同的布局主主體成果來源也是大有不同。
1. 自主研發(fā)企業(yè)通過自主研發(fā)獲得技術成果是最穩(wěn)妥的方式，但由于自主研發(fā)往往要求企業(yè)擁有獨立的研究所、研究中心和實驗室，因此并非所有企業(yè)都有自主研發(fā)的能力。歐美不少頭部企業(yè)對研發(fā)經(jīng)費投入極高，還會給形成的技術設置嚴密的專利保護網(wǎng)絡。目前，有些頭部企業(yè)開始把研發(fā)中心向中國轉(zhuǎn)移，這必然會給國內(nèi)企業(yè)帶來新的發(fā)展契機。 當然，就目前形勢而言，中小型企業(yè)仍是我國經(jīng)濟發(fā)展的主力軍，其中一些沒有巨額資金投入研發(fā)的中小型企業(yè)在專利布局中需要注意以下兩點：
第一，中小型企業(yè)的內(nèi)部技術人員和一線員工是接觸本企業(yè)產(chǎn)品最多的一批人，最有可能進行技術創(chuàng)新，但是這類技術改進往往對企業(yè)發(fā)展的促進有限。第二，部分中小型企業(yè)的研發(fā)以仿制為主，相關研發(fā)人員往往忽略專利檢索，對產(chǎn)品是否會有專利侵權(quán)問題毫無了解，這對于想要可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)而言極為危險。所以，如果要進行仿制，一定要充分進行專利檢索，閱讀相關技術的專利文獻，了解已有的技術方案，進行規(guī)避設計。2. 委托研發(fā)委托研發(fā)是企業(yè)獲得技術成果的重要途徑，高校和科研院是委托研發(fā)的主要對象，我國不少高校的研究水平已經(jīng)處于世界前列。但高校和科研院的研究成果帶有極強的個人喜好，并且通常不以市場導向為取向，所以企業(yè)在開發(fā)過程中必須要重視市場價值的開發(fā)。 大部分中小型企業(yè)并沒有成熟的專利布局，而且由于資金有限，在擬委托研發(fā)合通常會將申請專利的工作全權(quán)交付給研發(fā)人員，僅僅約定要形成相關專利。這確實是替企業(yè)節(jié)省了一筆費用，但同時也忽視了企業(yè)在技術市場價值開發(fā)問題上做出的做獻。所以中小型企業(yè)應當在研發(fā)過程，根據(jù)自身需求配合高校和科研院進行市場價值和專利保護范圍的挖掘。3. 產(chǎn)學研合作產(chǎn)學研合作是企業(yè)與高校和科研院合作的另一種方式。產(chǎn)學研合作與委托研發(fā)的區(qū)別在于，前者的模式更為豐富，獲得的技術效果也大不相同。政府在其中也有特殊的地位和功能，為了促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，往往會給高校和科研院提供多重資多重持，鼓勵建立綜合性技術服務平臺。 由于產(chǎn)學研合作中涉及的研究成果通常是前瞻性技術，在相關行業(yè)屬于領先水平，因此企業(yè)在合作過程中應當對技術進行前瞻性的專利布局，設置一些專利雷區(qū)，從而保持自己在技術領域內(nèi)的領先地位。4. 技術聯(lián)盟如果單靠中小型企業(yè)自身難以完成研發(fā)，那么企業(yè)之間建立技術聯(lián)盟也是一種很不錯的選擇。在選擇合作伙伴時，企業(yè)應當考慮以下三個方面：
一是企業(yè)內(nèi)部資源能否與該技術聯(lián)盟相匹配。倘若該技術聯(lián)盟為企業(yè)提供的資源并非企業(yè)發(fā)展所需，此時加入該技術聯(lián)盟并不會為企業(yè)的研發(fā)帶來質(zhì)的改變。
二是企業(yè)文化與該技術聯(lián)盟的組織文化是否相容。這就涉及企業(yè)能否接受該技術聯(lián)盟的決策，如果雙方的文化不相容，勢必會影響合作效果。
三是建立合作機制。企業(yè)在選擇加入技術聯(lián)盟之后，應當盡快與其他企業(yè)協(xié)商制定合作機制，如評估、互動、約束等。
選擇合適的具體策略
Cheltenham和Ove曾經(jīng)提出過六大專利布局策略，分別是特定的阻絕與規(guī)避設計、策略型專利、地毯式專利布局、專利圍籬、包圍式專利布局和組合式專利布局。 特定的阻絕與規(guī)避設計是指企業(yè)的研發(fā)進行到哪里，就把專利布局到哪里。這種方式是目前中國大多數(shù)企業(yè)的首選，但也存在明顯的缺點，因為它屬于平鋪直敘型，并不會針對特定的部分進行深耕補強，看似企業(yè)已經(jīng)把其所擁有的技術或產(chǎn)品都進行了專利布局，可仍給競爭對手留下了不少規(guī)避設計的空間，對手可以輕而易舉地抄襲本企業(yè)辛勤研發(fā)獲得的發(fā)明構(gòu)思。 策略型專利是指針對最核心、最必要的部分布局競爭對手無法繞開的專利。知名的高通、三星、LG和歐司朗等企業(yè)都是采用這類專利布局，如高通公司擁有CDMA核心基礎專利，之后出現(xiàn)的WCDMA、TDS-CDMA等通信標準都無法避開。 地毯式專利布局是指把所有可能的專利都申請下來。這種布局的前提條件是企業(yè)的資金充足，比較適合半導體、電子行業(yè)，通過達到一定規(guī)模的專利數(shù)量來提高之后專利談判的籌碼。但是這類專利布局并不適合制藥行業(yè)，因為制藥業(yè)的專利質(zhì)質(zhì)于量，很難達到一定規(guī)模的專利數(shù)量。 專利圍籬是指防堵競爭對手所有規(guī)避設計的可能手段。企業(yè)通過把同一課題研發(fā)出來的所有可能解決手段申請專利，從而形成一道競爭對手無法跨越的專利圍籬。 包圍式專利布局是指以競爭對手所擁有的核心專利為基礎進行精進發(fā)明。簡而言之，企業(yè)沒能力蓋摩摩天大，那么就在別人大樓前蓋小廟，通過各種方式來提高自身競爭力。即便自身無法實施擁有的專利，但是競爭對手也無法實施其專利，這就使本企業(yè)在后續(xù)交叉授權(quán)的談判中提高了自身優(yōu)勢。 組合式專利布局顧名思義就是將以上幾種專利布局方式進行組合，主要是將策略型型利、專利圍籬和包圍式專利布局三種方式進行混合運用。 特定的阻絕與規(guī)避設計是國內(nèi)中小型企業(yè)使用較多但也是漏洞百出的專利布局；策略型專利適合于研發(fā)水平領先的頭部企業(yè)，通過掌握核心專利來提高自身競爭優(yōu)勢；地毯式專利布局是最簡單也最耗資金的方式，適合想快速與頭部企業(yè)抗衡的策略，但是研發(fā)還是循序漸進更好；專利圍籬和包圍式專利布局是我國企業(yè)可以認真研究的兩類布局策略，如果適適用當，對企業(yè)發(fā)展會有重大促進作用。
抓準專利申請的時機
專利布局的時間非常關鍵，并不是越早越好，過早有可能會給競爭對手暴露自身的技術研發(fā)動態(tài)，但是如果過于晚，就會錯過對關鍵技術點的搶占時機。所以設計專利布局的時間結(jié)構(gòu)至關重要，這有助于為企業(yè)核心技術爭取最有利的保護時間。第一，針對特定專利的申請。與專利申請相關的時間點很多，包括優(yōu)先權(quán)日、申請日、公開日等。這些時間點將專利申請劃分為四個不同的階段：申請但技術仍保密階段、申請且技術公開階段、申請且技術公開但權(quán)利范圍沒確定階段、獲權(quán)階段。如果企業(yè)考慮海外布局的話，還存在專利申請地域沒確定階段。
在技術研發(fā)的初期，為了技術公開導致競爭對手獲知企業(yè)的研發(fā)動態(tài)，企業(yè)可以通過延后申請的方式，同時也可以想方設法延長提出申請到首次公開的期限，利用這段時間關注市場和行業(yè)動態(tài)，從而研發(fā)出更成熟的技術方案，或調(diào)整自身的專利布局。
在技術公開期間，如果市場尚在培育階段，企業(yè)可以合理使用相關專利制度延遲確定最終權(quán)利范圍的時間點，這樣競爭對手就需要投入更大的成本去開發(fā)規(guī)避技術，或不敢大幅推進其產(chǎn)品上市的計劃。 以立普妥為例，2001年輝瑞公司首先在美國提出臨時申請（US20010302049P），獲得了較早的申請日或優(yōu)先權(quán)日（僅限美國）。
從臨時申請日到12個月內(nèi)，輝瑞公司又提交了臨時申請的正式申請（US20020184669），與之前的臨時申請共同作為美國專利申請（US6605729B1）的優(yōu)先權(quán)文件。而在正式申請文件被審查的過程中，輝瑞公司又根據(jù)不同的策略提交了公開在后申請（2004—2008年）。
比如，US2004054193是US6605729B1的繼續(xù)申請，該繼續(xù)申請把之前的臨時申請、正式申請和繼續(xù)申請獲得的申請作為優(yōu)先權(quán)文本。由此可見，輝瑞公司為了獲得不同的保護范圍采取了一系列申請時間的策略。第二，結(jié)合產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)進程。眾所周知，從提出技術到最后的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)或者產(chǎn)業(yè)成熟，技術的具體實施方式、應用場景、支撐材料及關聯(lián)技術都會有改變，因此在進行專利布局時，可以選擇提早進行大量的外圍布局，也可以選擇隨著產(chǎn)業(yè)的推進和競爭對手的研發(fā)進程來逐步進行外圍布局，從而延長核心技術的保護期限。 以吉非替尼為例，阿斯利康公司在1995年就申請了吉非替尼的化合物專利，但其并沒有立即申請大量外圍專利，而是在5年后，才圍繞吉非替尼進行專利布局。
這種專利申請時間的布局是與吉非替尼的開發(fā)密切相關。吉非替尼相繼在日本、美國和中國上市后，藥品上市前景可觀，再加上阿斯利康公司對吉非替尼的研究不斷推進，逐步進行外圍專利布局，如2002年申請了晶型、藥物制劑專利和組合物2專利等。
隨后又在2003年，申請了中間體、制備方法、試劑盒、分析方法專利和組合物4專利，如圖1所示。
不同地域采用不同布局
專利制度有地域性的特點，很多產(chǎn)品之所以能成功商業(yè)化，與特定地域的風俗習慣、生活環(huán)境等息息相關。所以，在通過技術、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)鏈等角度確定專利布局后，如何在不同地域布局對實現(xiàn)專利價值至關重要。第一，企業(yè)擁有的市場地域。在該地域，由于競爭對手暫時還沒有生產(chǎn)出與自己有競爭關系的產(chǎn)品，企業(yè)尚處于技術控制地位，此時應當以保護性專利布局為主，儲備性專利布局為輔。
在地域布局的專利數(shù)量應保持一定的規(guī)模，并向重點市場傾斜，同時為了防范競爭對手進行專利滲透，要適當進行一定數(shù)量規(guī)模的對抗性專利布局。第二，競爭對手擁有的市場地域。由于在該地域，競爭對手處于絕對優(yōu)勢的地位，所以企業(yè)的布局可以在未來可能出現(xiàn)的產(chǎn)品上進行儲備性部署。
在該地域難免會遇到競爭對手發(fā)起的專利訴訟，因此企業(yè)應當提前進行對抗性專利的布局。要注意，因為該地域企業(yè)并不是優(yōu)勢方，在專利布局時不用追求數(shù)量規(guī)模，求質(zhì)不求量。第三，企業(yè)和競爭對手共有的市場地域。該地域通常是企業(yè)和競爭對手眼里的重點市場，雙方的產(chǎn)品就是在這些地域進行激烈的競爭。此時，企業(yè)要做的是穩(wěn)中求進，在保證一定的市場份額的前提下，爭取推出下一代產(chǎn)品，同時還應防范競爭對手發(fā)起的專利攻擊。
在該地域?qū)＠季謶敹囝^并進，保護性、儲備性和對抗性專利布局同等重要，布局的數(shù)量規(guī)模和競爭對手保持一定比例，并且在個別領域建立起一定的專利優(yōu)勢。
關注技術生命周期和專利懸崖
第一，技術生命周期。技術生命周期是指一項技術的發(fā)明，從基礎科學或應用科學衍生發(fā)展而來開始，再運用到產(chǎn)品開發(fā)和設計上，生產(chǎn)相關產(chǎn)品進入市場，最終到該產(chǎn)品退退出場的時間。
一般將其劃分為導入期、成長期、成熟期和衰退期，企業(yè)在布局時應當尤其關注前三個時期。
導入期是指一項技術初入市場的時期，該時期由于是創(chuàng)新階段，所以專利數(shù)量和申請專利的企業(yè)都很少，因此要盡可能地多申請專利，尤其在申請范圍方面盡可能放大，以便搶占最有利的市場地位。
成長期是指技術逐漸得到市場認可，部分企業(yè)開始采用，并得到快速發(fā)展的時期，該時期市場擴大，介入的企業(yè)開始增加，技術分布的范圍也變大，相關專利申請量和專利申請人數(shù)較多，企業(yè)在此時應當尋求核心技術的改良并關注競爭對手的專利技術研發(fā)進度，避免重復研發(fā)或誤踩專利地雷。
成熟期是指技術得到廣大用戶采用的階段，該階段由于市場有限，進入技術領域的企業(yè)數(shù)量開始穩(wěn)定，并且專利申請量也逐漸變慢，此時企業(yè)應當開始把重心放在尋求新的替代技術上。第二，專利懸崖。專利懸崖是指一個企業(yè)高度依賴專利獲得的壟斷利潤，在專利到期后隨著大量仿制產(chǎn)品的涌入，企業(yè)的銷售額和利潤大幅下降的情形。這種現(xiàn)象主要發(fā)生在開發(fā)周期長、技術相對較穩(wěn)定的領域，如生物醫(yī)藥。但是有效的專利布局可以克服專利懸崖。
尋找新的增長點，開發(fā)新的專利產(chǎn)品。賽諾菲集團的副總曾說過，公司在2010—2012年極為困難，因為有不少專利在美國即將到期，但是賽諾菲集團制定了長期的藥品開發(fā)戰(zhàn)略，對需求旺盛的領域（如糖尿病產(chǎn)品、疫苗、罕見病等）開發(fā)新產(chǎn)品，以此來抵消專利到期帶來的打擊。
提供差異化的產(chǎn)品、整合性的產(chǎn)品及服務。再以賽諾菲集團為例，其在糖尿病治療服務中，除了提供藥物，還提供胰島素的注射針。
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